【导读】券商投资部原总经理“老鼠仓”交易被罚
即便一分钱没赚，违法行为本身也要付出沉重代价。
黑龙江证监局近日公布的一则行政处罚决定书显示 ，时任某券商证券投资部总经理汤某明 ，因利用未公开信息进行交易、违规买卖股票等行为，被处以470万元罚款 。
行政处罚书还显示 ，汤某明通过控制使用他人账户进行趋同交易及利用未公开信息明示 、暗示他人从事相关交易（即“老鼠仓 ”） ，累计买入股票76291.99万元 。
“老鼠仓 ”交易无盈利仍遭重罚
行政处罚决定书显示，汤某明在2022年11月15日至2024年1月29日期间 ，先后在某证券公司证券投资部实际履职并担任总经理 ，凭借职务便利知悉公司自营账户股票投资交易 、持仓情况等未公开信息。
在此期间，汤某明控制使用“邢某”“罗某英 ”“胡某娟 ”三个账户，在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利发展 、中信证券等多只股票 ，趋同买入金额合计达55134.9万元 ，占其总体买入金额的77.54% 。同时，他还利用未公开信息明示 、暗示邢某、谢某从事相关交易 ，两人控制的多个账户累计趋同买入金额分别为9771.34万元和11385.75万元 。
作为证券公司从业人员 ，汤某明违反禁止买卖股票的规定，控制上述账户累计买入股票金额（剔除趋同部分）达1.40亿元 ，无违法所得。
尽管其本人及被暗示者的相关交易均未产生违法所得 ，但黑龙江证监局依据相关规定，对汤某明作出分项处罚：对违法买卖股票行为罚款20万元 ，对利用未公开信息自行交易及暗示他人交易行为分别罚款250万元和200万元 ，合计罚款470万元 。
年内多起案件敲响警钟
汤某明案并非个例，今年以来监管部门已查处多起券商从业人员“老鼠仓”案件 ，涉事人员覆盖公司高管 、技术骨干等多个关键岗位 。
1月 ，重庆证监局对湘财证券原总裁 、高级顾问孙永祥作出处罚，其存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等行为，被合计罚没1842.29万元。
5月 ，吉林证监局和安徽证监局分别披露两起案件 ，时任华泰证券从业人员邵某、中信证券信息技术中心高级经理李某某均利用职务或系统权限获取未公开信息，通过趋同交易获利 ，分别被依法处罚。其中 ，李某某累计交易金额6483.80万元，趋同盈利213.14万元；邵某趋同买入金额3153.38万元 ，盈利19.39万元 。
业内人士认为 ，遏制“老鼠仓 ”行为需要法律监管 、技术手段与行业自律多管齐下 。在法律层面，应进一步细化完善法律法规 ，提高违法成本 ，强化刑事责任追究，增强法律威慑力；在监管技术上 ，需充分运用大数据技术 ，扩大监管数据维度，优化分析算法，提升对内幕交易的识别精度和查处效率。
对于金融机构而言 ，应加强内控体系建设 ，完善信息隔离机制，从源头防范未公开信息泄露 。同时 ，需强化从业人员职业道德教育 ，明确违规红线，引导从业者敬畏法律 、恪守诚信 ，共同维护资本市场公平公正的交易秩序 。
（文章来源：中国基金报）
正规杠杆炒股平台:厦门股票配资公司-券商10月金股出炉！这些股最受青睐 包含阿里、腾讯
国内十大炒股杠杆平台:股票开户可以在哪个银行开户-特朗普下调咖啡、香蕉、牛肉等商品关税 试图压低消费品价格
短线炒股配资:最安全的杠杆炒股平台-海峡创新：股票交易异常波动 明起停牌核查
正规的股票杠杆平台:股票交易软件app-8月1日晚间央视新闻联播要闻集锦
十大两融正规配资平台:股票交易软件什么好-越跌越买！股票型ETF周五净流入超200亿 多只宽基成吸金主力
怎么玩杠杆交易:股票正规平台-巴方：英澳加承认巴勒斯坦国是巴民众权利及事业正义的胜利
启泰网配资-最全面的配资平台_配资炒股公司_炒股杠杆平台收益提示：文章来自网络，不代表本站观点。
启泰网配资-最全面的配资平台_配资炒股公司_炒股杠杆平台收益⑯我们注重用户体验的持续提升，不断优化界面设计，提升平台的易用性和便捷性。
界面新闻记者|陈靖金融市场充满变数。年初至今，券商研究所分析师“转会”频频。过去三个月，券业并购下的...
消息面上，当地时间4月11日深夜，美国海关与边境保护局发布公告称，根据美国总统当天签署的备忘录，智能手机、路由器以及部分...
通过内容化表达，天猫服饰让直播间升级为承载品牌故事及理念的“数字枢纽”。传统秀场的物理边界正在逐步消解，把秀场直...
新开源在互动平台表示，美国业务约占3%-5%，目前关税对业务影响较小。...
记者辛圆为抵御外部冲击，商务部正在采取行动。商务部新闻发言人何咏前在周四的例行新闻发布会上表示...
记者辛圆据央视新闻周四发布消息，中国中小企业协会周四发布数据显示，2025年一季度，中国中小企业发展指...
苹果公司表示，即将面向开发者推出苹果智能模型；确认操作系统即将重新设计。 今年Apple智能将支持更多语言，同时苹...
记者从商务部了解到，截至目前，今年消费品以旧换新销售额已突破1万亿元。 今年以来，消费品以旧换新有力带动消费持续回...
截至2025年4月11日 10:03，中证机器人指数(H30590)上涨0.23%，成分股中大力德(002896)上涨6...
作者：ACE1.对于中国的互联网大亨来说，刚刚过去的2021年，是被载入史册的一年。只不过，载入...
布伦特原油自2021年2月以来首次跌破60美元，日内大跌近5%，现报59.8美元/桶。WTI原油期货跌幅扩大至5%，报5...
近期，多家汽车企业发起新一轮大范围降价。无序“价格战”等内卷式竞争，已成为汽车行业效益下降的重要因素。 中国汽车工...
【科创综指ETF鹏华(589680)份额再创新高，一键分享科创板成长红利】截至2025年4月11日 10:11，上证科创...
今日A股V型反弹，TMT行业探底回升。芯片50ETF（516920）探底回升，尾盘翻红收涨0.92%，资金连续涌入，近2...
3月25日消息，离岸人民币（CNH）兑美元北京时间04:59报7.2639元，较上周五纽约尾盘跌68点，日内整体交投于7...
